今天高頓小編為大家分享的是《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)和經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為，下面一起來學(xué)習(xí)下。
證券從業(yè)資格考試
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)
(1)確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者：對于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。
(2)以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險警示：如投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類別，經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為
(1)向不符合準(zhǔn)人要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；
(2)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；
(3)向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；
(4)向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；
(5)向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；
(6)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。
同時，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者。“投資者基本信息表”《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫，經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)或欺騙投資者，從而影響填寫結(jié)果。
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