證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。過了這個門檻才能夠被證券公司和金融機構聘用，是個人財商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。下面為大家介紹《證券市場基本法律法規(guī)》投資經理執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。
證券資格考試
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》投資經理執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求
證券期貨經營機構應釆取有效措施，確保私募資產管理業(yè)務與其他業(yè)務在場地、人員、賬戶、資金、信息等方面相分離，不同投資經理管理的資產管理計劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離，控制敏感信息的不當流動和使用，切實防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。
投資經理應在授權范圍內獨立、客觀地履行職責，重要投資應當有詳細的研究報告和風險分析支持。
證券期貨經營機構應當對不同資產管理計劃之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控。
同一資產管理計劃不得在同一交易日內進行反向交易。
確因投資策略或流動性等需要發(fā)生同日反向交易的，應要求投資經理提供決策依據，并留存書面記錄備査。
證券期貨經營機構和托管人應當加強對私募資產管理業(yè)務從業(yè)人員的管理，加強關鍵崗位的監(jiān)督與制衡，投資經理、交易執(zhí)行、風險控制等崗位不得相互兼任，并建立從業(yè)人員投資申報、登記、審査、處置等管理制度，防范與投資者發(fā)生利益沖突。
證券期貨經營機構分管私募資產管理業(yè)務的高級管理人員、私募資產管理業(yè)務部門負責人以及投資經理離任的，證券期貨經營機構應當立即對其進行離任審査，并自離任之日起30個工作日內將審査報告報送中國證監(jiān)會相關派出機構和證券投資基金業(yè)協會。
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