證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試,由中國證券協(xié)會統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評分標準,參加考試并成績合格者,獲得相應證券從業(yè)資格,由中國證券協(xié)會統(tǒng)一發(fā)放合格證書。下面為大家介紹證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券資信評級業(yè)務人員。
證券資信評級業(yè)務人員
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券資信評級業(yè)務人員
(一)證券評級業(yè)務的定義
證券評級業(yè)務:對下列評級對象開展資信評級服務:
1、中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券;
2、在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券,國債除外;
3、上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。
(二)證券評級業(yè)務的原則
證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務,應遵循一致性原則,對同一類評級對象評級或?qū)ν辉u級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調(diào)整的,應當充分披露。
證券評級機構(gòu)及證券資信評估業(yè)務人員從事證券評 級業(yè)務,應當制定科學的評級方法和完善的質(zhì)量控制制度,遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)則,勤勉盡責,審慎分析。
(三)證券資信評級業(yè)務人員應該具備的條件
1、取得證券從業(yè)資格;
2、熟悉資信評級業(yè)務有關的專業(yè)、法律知識,具備履行職責所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力,且通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試;
3、無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形;
4、未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或禁入期已滿;
5、最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;
6、正直誠實,品行良好,最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關,以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。
境外人士擔任前款規(guī)定職務的,還應當在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。
以上就是【證券資信評級業(yè)務人員是什么崗位?】的全部解答,想了解更多相關知識可前往高頓教育官方網(wǎng)站學習。