證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，由中國(guó)證券協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織、統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一試題、統(tǒng)一評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，參加考試并成績(jī)合格者，獲得相應(yīng)證券從業(yè)資格，由中國(guó)證券協(xié)會(huì)統(tǒng)一發(fā)放合格證書(shū)。
證券從業(yè)資格考試
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門(mén)的重要參考。過(guò)了這個(gè)門(mén)檻才能夠被證券公司和金融機(jī)構(gòu)聘用，是個(gè)人財(cái)商水平的一個(gè)體現(xiàn)，是個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識(shí)工具。
證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求
(1)樹(shù)立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，健全證券公司行為準(zhǔn)則和員工道德規(guī)范，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境。
(2)采取切實(shí)有效的措施杜絕挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托管理的資產(chǎn)及客戶托管的證券等行為，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全完整。
(3)根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制，確保凈資本符合有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的要求。
(4)加強(qiáng)法人統(tǒng)一管理，建立具體、明確、合理的授權(quán)、檢查和逐級(jí)問(wèn)責(zé)制度，明確界定部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，確保其在授權(quán)范圍內(nèi)行使經(jīng)營(yíng)管理職能。證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式。
(5)主要業(yè)務(wù)部門(mén)之間建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立。電腦部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、監(jiān)督檢查部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門(mén)人員和交易部門(mén)人員兼任。
(6)不斷完善業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人力資源等綜合信息管理系統(tǒng)，根據(jù)自身實(shí)際加強(qiáng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的后臺(tái)管理，完善集中清算、集中核算、客戶資料集中管理等制度。提高實(shí)時(shí)預(yù)警、監(jiān)控、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。
(7)建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系，運(yùn)用包括敏感性分析在內(nèi)的多種手段，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，明確風(fēng)險(xiǎn)管理流程和風(fēng)險(xiǎn)化解方法。
(8)建立健全包括授權(quán)管理、崗位職責(zé)、監(jiān)督檢查、考核獎(jiǎng)懲等在內(nèi)的各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。對(duì)經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資銀行、受托投資管理、研究咨詢以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)等制定統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范，針對(duì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，制定明確的控制措施。
(9)大力加強(qiáng)自有資金和客戶資金的風(fēng)險(xiǎn)控制，建立自有資金運(yùn)用的決策、審核、批準(zhǔn)、監(jiān)控相分離的管理體系，加強(qiáng)資金額度控制和資金使用的日常監(jiān)控，對(duì)資金異常變動(dòng)和大額資金存取等行為重點(diǎn)監(jiān)控。建立暢通、高效的信息交流渠道和重大HI··項(xiàng)報(bào)告制度，以及內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機(jī)制，確保信息準(zhǔn)確傳遞，確保董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員及監(jiān)督檢查部門(mén)及時(shí)了解證券公司的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保各類投訴、可疑事件和內(nèi)控缺陷得到妥善處理。
(10)真實(shí)、全面、及時(shí)地記載各項(xiàng)業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實(shí)與完整建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題。
(11)按照專人管理、相互牽制、適當(dāng)審批、嚴(yán)格登記的原則，加強(qiáng)對(duì)合同、票據(jù)、印章、密押等的管理。重要合同和票據(jù)有連號(hào)控制、作廢控制、空白憑證控制以及領(lǐng)用登記控制等專門(mén)措施。證券公司公章、合同專用章、業(yè)務(wù)專用章、財(cái)務(wù)專用章、電子印鑒等的保管、審批、使用等應(yīng)適當(dāng)分離、相互牽制。
(12)加強(qiáng)對(duì)各類檔案包括各種會(huì)議記錄與決議、經(jīng)營(yíng)協(xié)議、客戶資料、交易記錄、憑證賬表、投訴與糾紛處理記錄以及各類法規(guī)、制度等檔案的妥善保管和分類管理。
(13)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
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