證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》第二章：中國的金融體系”相關內(nèi)容，希望對大家有所幫助。
 
證券從業(yè)資格
第二章、中國的金融體系重點歸納
1.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個月到三年不等。
2.2007年9月29日，中國投資有限責任公司(簡稱中投公司)正式掛牌成立。
3.IB業(yè)務的資格條件：申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
4.直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。
5.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。
6.會計師事務所申請證券資格應具備的條件：依法成立5年以上；注冊會計師不少于200人，近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人；至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
7.注冊會計師申請證券許可證的條件：取得注冊會計師證書1年以上；執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。
8.申請證券評級業(yè)務許可的條件：最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到刑事處罰；最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織。商業(yè)銀行等機構無不良記錄。
9.證券金融公司向證券公司轉融通的期限不能超過6個月。
10.證券金融公司應當妥善保存履行規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
11.證券協(xié)會會員大會每4年至少召開一次，理事會認為有必要或1/3以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。
12.企業(yè)年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。
13.證券公司監(jiān)管制度中的信息報送與披露制度要求：信息報送制度，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內(nèi)送月度報告。
14.證券資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
15.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件：具有證券經(jīng)濟業(yè)務資格；公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定；信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件。
    以上就是【2020年證券從業(yè)資格知識點：中國的金融體系重點歸納】的全部解答，想了解更多證券知識可前往高頓證券從業(yè)頻道。
推薦閱讀：