證券行業(yè)合規(guī)工作主要是在營業(yè)部的業(yè)務、技術、財務和安全等方面，檢查其合規(guī)性、安全性，做到有效識別合規(guī)風險，避免違規(guī)事件發(fā)生。合格的合規(guī)專員是可以指導對應的業(yè)務部門在合規(guī)守法的前提下高效展業(yè)，幫助業(yè)務人員規(guī)避展業(yè)合規(guī)風險。
 
合規(guī)專員職位
    一、合規(guī)專員職位要求
1.熟悉銀行、銀監(jiān)會和外匯管理局等監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管法規(guī)。
2.了解銀行等金融企業(yè)各項業(yè)務運作機制、內(nèi)部控制制度流程。
3.有較強的學習能力、風險識別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書面和口頭表達能力，能夠承受壓力。
4.誠信、正直，敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。
    二、合規(guī)專員崗位職責
1.持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內(nèi)進行宣導。
2.負責與相關部門溝通協(xié)調(diào)，制訂落實法律法規(guī)的實施方案、管理辦法、實施細則。
3.負責保持與人民銀行等機構(gòu)的日常工作聯(lián)系，及時記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報告。
4.編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實合規(guī)培訓和宣傳項目。
5.對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務、新流程進行合規(guī)評估，提交合規(guī)評審報告，事前規(guī)避風險。
6.為管理層和業(yè)務部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
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