證券從業(yè)資格證考幾門?可以從事哪些業(yè)務(wù)?
  證券從業(yè)資格分為一般從業(yè)和專業(yè)資格,其中一般從業(yè)兩科通過,獲得從業(yè)資格,一經(jīng)注冊可從事一般證券業(yè)務(wù)。專業(yè)資格可根據(jù)自身需要報考一科或者多科,但是執(zhí)業(yè)注冊時只能注冊一個崗位。
  證券從業(yè)一般指的是入門資格考試,主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識,是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。
  證券從業(yè)可以只報一科,過了再報另一科。
  一般從業(yè)考試科目:《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》。
  專業(yè)資格考試科目:證券分析師的《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、證券投資顧問的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、保薦代表人的《投資銀行業(yè)務(wù)》
  證券從業(yè)資格考試通過后,合格成績長期有效,同時獲得入門資格,一經(jīng)注冊就可從事一般證券業(yè)務(wù)。
  申請從事一般證券業(yè)務(wù),除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:
  (一)高中以上文化程度;
  (二)年滿18周歲;
  (三)具有完全民事行為能力;
  (四)已被機(jī)構(gòu)聘用;
  (五)最近3年未受過刑事處罰;
  (六)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
  (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
  (八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
  獲得一般證券業(yè)務(wù)資格后可以從事的崗位包括:
  (1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;
  (2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;
  (3)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
  當(dāng)然,現(xiàn)在證券考試制度改革后,所有從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)至少都需要獲得證券入門資格。其他更加專業(yè)的崗位如:證券分析師、保薦代表人、證券投資顧問等還需要參加考試獲得相應(yīng)的專業(yè)資格;高管人員參加考試獲得相應(yīng)的管理資質(zhì)。
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