2017年11月起啟用的基金從業(yè)科目一教材為《證券投資基金》（第二版）上下兩冊部分內(nèi)容，科目三教材為單獨(dú)的《股權(quán)投資基金》。其中，科目一（基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范）共13章，科目三（私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)）共10章。
科目一章節(jié)目錄
第一章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金
第一節(jié) 居民理財(cái)與金融市場
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第三節(jié) 中國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況
第四節(jié) 投資基金簡介
第二章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第五節(jié) 中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第三章 基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 股票基金
第三節(jié) 債券基金
第四節(jié) 貨幣市場基金
第五節(jié) 混合基金
第六節(jié) 避險(xiǎn)策略基金
第七節(jié) 交易型開放式指數(shù)基金ETF)
第八節(jié) QDII基金
第九節(jié) 分級(jí)基金
第十節(jié) 基金中基金
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
第三節(jié) 對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 對公開募集基金活動(dòng)的監(jiān)管
第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管
第五章 基金職業(yè)道德
第一節(jié) 道德與職業(yè)道德
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第十六章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購
第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回
第三節(jié) 開放式基金份額的登記
第二十章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
第三節(jié) 基金募集信息披露
第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 基金客戶
第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略
第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第一節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范
第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
第五節(jié) 基金銷售信息管理
第六節(jié) 私募投資基金銷售行為規(guī)范
第二十三章 基金客戶服務(wù)
第一節(jié) 基金客戶服務(wù)概述
第二節(jié) 基金客戶服務(wù)流程
第三節(jié) 投資者保護(hù)工作
第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 組織架構(gòu)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制
第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
科目三章節(jié)目錄
第一章股權(quán)投資基金概述
第一節(jié)股權(quán)投資基金概念與特點(diǎn)
第二節(jié)股權(quán)投資基金發(fā)展歷史
第三節(jié)股權(quán)投資基金基本運(yùn)作模式
第四節(jié)股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用
第二章股權(quán)投資基金參與主體
第一節(jié)股權(quán)投資基金當(dāng)事人
第二節(jié)股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)
第三節(jié)股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
第三章股權(quán)投資基金分類
第一節(jié)創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金
第二節(jié)公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金第三節(jié)人民幣基金與外幣基金
第四節(jié)股權(quán)投資母基金
第四章股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立
第一節(jié)募集與設(shè)立概述
第二節(jié)募集對象
第三節(jié)募集方式和流程
第四節(jié)組織形式選擇
第五節(jié)股權(quán)投資基金的設(shè)立
第五章股權(quán)投資基金的投資
第一節(jié)股權(quán)投資的一般流程
第二節(jié)投資調(diào)查與分析
第三節(jié)投資項(xiàng)目估值
第四節(jié)投資協(xié)議主要條款
第六章股權(quán)投資基金的投資后管理
第一節(jié)投資后管理概述
第二節(jié)項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控
第三節(jié)增值服務(wù)
第七章股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出
第一節(jié)項(xiàng)目退出概述
第二節(jié)上市轉(zhuǎn)讓退出
第三節(jié)掛牌轉(zhuǎn)讓退出7
第四節(jié)協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出
第五節(jié)清算退出
第八章股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理
第一節(jié)投資者關(guān)系管理
第二節(jié)基金權(quán)益登記
第三節(jié)基金的估值與核算
第四節(jié)基金收益分配與清算
第五節(jié)基金信息披露
第六節(jié)基金托管
第七節(jié)基金服務(wù)業(yè)務(wù)
第八節(jié)基金業(yè)績評(píng)價(jià)
第九節(jié)基金管理人內(nèi)部控制
第九章股權(quán)投資基金的政府管理
第一節(jié)政府管理概述
第二節(jié)政府管理的主要內(nèi)容
第三節(jié)政府管理的形式與手段
第四節(jié)對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持
第十章股權(quán)投資基金的行業(yè)自律
第一節(jié)行業(yè)自律概述
第二節(jié)登記與備案
第三節(jié)其他自律管理