1.基金合同約定基金不進(jìn)行托管的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確( ?。??!具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ.保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施
Ⅱ.收益分配制度
Ⅲ.資產(chǎn)管理制度
Ⅳ.糾紛解決機(jī)制
A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
答案:B
解析:除基金合同另有約定外,基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?;鸷贤s定基金不進(jìn)行托管的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
2.未登記備案的股權(quán)投資基金所投資項(xiàng)目,在( ?。r(shí)將會受到限制?!具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ.新三板掛牌
Ⅱ.定增
Ⅲ.并購重組
Ⅳ.首次公開發(fā)行
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金管理、募集業(yè)務(wù)。中介機(jī)構(gòu)需對股權(quán)投資基金是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表專項(xiàng)意見,未登記備案的股權(quán)投資基金所投資項(xiàng)目,在新三板掛牌、定增、并購重組、首次公開發(fā)行時(shí)將會受到限制。
3.關(guān)于基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務(wù)所資質(zhì)問題,下列說法正確的是(  )?!具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
A:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所作出了相關(guān)資質(zhì)要求B:在中國境內(nèi)設(shè)立、可就中國法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國執(zhí)業(yè)律師,均可受聘出具法律意見書C:作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所不能申請成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對律師事務(wù)所入會作出了強(qiáng)制性要求答案:B
解析:A項(xiàng),中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所無特殊的資質(zhì)要求;CD兩項(xiàng),作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所可以申請成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員,但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會未就律師事務(wù)所入會作出強(qiáng)制性要求。
4.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反財(cái)務(wù)報(bào)告提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括( ?。??!具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的,完成整改之前,協(xié)會暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案,并列入異常機(jī)構(gòu)名單Ⅱ.異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少6個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)Ⅲ.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,協(xié)會將不予登記Ⅳ.新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,協(xié)會將不予登記A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
答案:A
解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反財(cái)務(wù)報(bào)告提交義務(wù)的基金管理人的處罰措施包括:①已登記的管理人未按要求提交的,完成整改之前,協(xié)會暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案,并列入異常機(jī)構(gòu)名單;②異常機(jī)構(gòu)整改完畢后至少6個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài);③新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的,協(xié)會將不予登記。
5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括( ?。??!具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅴ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)告A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案:C
解析:已登記的基金管理人存在如下情況之一的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單,通過基金管理人公示平臺對外公示,并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請:①基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的;②已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的;③已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。