1.在法律盡職調(diào)查的過程中，律師對企業(yè)提供的資料存在疑慮，應(yīng)按照（　　）進行調(diào)查。【選自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
A:靈活原則
B:統(tǒng)一原則
C:審慎原則
D:強制原則
答案：C
解析：在某些重大事項上，律師如果對企業(yè)提供的資料存在疑慮，則應(yīng)按照審慎原則進行調(diào)查，不應(yīng)單純依賴企業(yè)提供的資料。
2.股權(quán)投資基金的項目初審是指______在接到______或項目介紹后，對項目企業(yè)的投資價值提出初審意見。（　　）【選自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
A:項目投資經(jīng)理；商業(yè)計劃書
B:項目投資經(jīng)理；融資計劃書
C:基金管理人；商業(yè)計劃書
D:基金管理人；融資計劃書
答案：A
解析：項目初審是指項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹后，對項目進行初步調(diào)查，提交初步調(diào)查報告、項目概況表，并對項目企業(yè)的投資價值提出初審意見。
3.中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機關(guān)主要是指（　　）。【選自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
A:發(fā)展改革部門和商務(wù)部門
B:發(fā)展改革部門和工商部門
C:外匯管理部門和商務(wù)部門
D:外匯管理部門和工商部門
答案：A
解析：中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和商務(wù)部門，如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。
4.投資協(xié)議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)的（　?。┡c股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得與其他投資機構(gòu)進行接觸?！具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
Ⅰ．股東
Ⅱ．董事
Ⅲ．雇員
Ⅳ．經(jīng)紀(jì)人
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：排他性條款一般會約定一個為期幾個月的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。
5.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（　　）時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認(rèn)購的權(quán)利?！具x自基金從業(yè)題庫-章節(jié)試題】
A:定向增發(fā)股票
B:發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券
C:其他股東對外出售股權(quán)
D:不定向增發(fā)股票
答案：B
解析：優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認(rèn)購的權(quán)利；優(yōu)先購買權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。