證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則讀本

　　*9條為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。
　　第二條證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。
　　第三條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）依據(jù)本準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。
　　第四條本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”）是指：
　　（一）證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人；
　?。ǘ┗鸸芾砉镜墓芾砣藛T和業(yè)務(wù)人員；
　?。ㄈ┗鹜泄芎弯N售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；
　?。ㄋ模┳C券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；
　?。ㄎ澹氖律鲜泄静①?gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；
　?。┳C券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；
　?。ㄆ撸﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。
　　上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)。
　　本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。　　第五條從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
　　第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。
　　第七條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。
　　為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
　　第八條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。
　　第九條從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：
　　（一）國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；
　?。ǘ┯嘘P(guān)法律、法規(guī)要求提供的。
　　從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)之后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
　　第十條　機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。
　　機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告；協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。　　第十一條　從業(yè)人員一般禁止行為：
　　（一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；
　?。ǘ┚幵?、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；
　　（三）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
　?。ㄋ模氖屡c其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；
　?。ㄎ澹┵H損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；
　　（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；
　?。ㄆ撸┵I賣法律明文禁止買賣的證券；
　?。ò耍┻`規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
　?。ň牛╇[匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
　?。ㄊ┬孤犊蛻糍Y料；
　　（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
　　第十二條證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：
　?。ㄒ唬┐碣I賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；
　?。ǘ┻`規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；
　?。ㄈ┣终寂灿每蛻糍Y產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；
　?。ㄋ模┰诮?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；
　?。ㄎ澹?duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；
　　（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
　　第十三條基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
　?。ㄒ唬┻`反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息；
　　（二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送；
　?。ㄈ├没鸬南嚓P(guān)信息為本人或者他人謀取私利；
　?。ㄋ模┡灿没鹜顿Y者的交易資金和基金份額；
　?。ㄎ澹┰诨痄N售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶；
　?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
　　第十四條　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
　?。ㄒ唬┙邮芩宋袕氖伦C券投資；
　?。ǘ┡c委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；
　　（三）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告；
　　（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。　　第十五條機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促?gòu)臉I(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。
　　第十六條協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會(huì)檢查工作。
　　第十七條協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。
　　第十八條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
　　從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
　　第十九條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成不良后果的，協(xié)會(huì)可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。
　　第二十條從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。　　第二十一條本準(zhǔn)則自頒布之日起實(shí)施。
　　第二十二條本準(zhǔn)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
　　編輯本段一般禁止行為
　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》）的核心內(nèi)容之一是第三章中對(duì)證券從業(yè)人員禁止行為的具體規(guī)定。《準(zhǔn)則》中既規(guī)定了所有證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范，又根據(jù)不同類別機(jī)構(gòu)證券從業(yè)人員的特點(diǎn)，有針對(duì)性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)證券從業(yè)人員的禁止性行為。 　　從業(yè)人員一般性禁止行為包括十一項(xiàng)內(nèi)容，這些禁止性規(guī)定主要以《證券法》第三章第四節(jié)的內(nèi)容為依據(jù)，是《證券法》和其他相關(guān)法律法規(guī)對(duì)從業(yè)人員禁止行為規(guī)定的進(jìn)一步細(xì)化。
　?。ㄒ唬┙箯氖禄騾f(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
　　欺詐行為有廣義與狹義之分，廣義的證券欺詐包括內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為；狹義的證券欺詐是指利用與客戶進(jìn)行交易的機(jī)會(huì)，或者利用其受托人、代理人或管理人的身份，使用明知是錯(cuò)誤的、虛假的或者隱瞞了重要事實(shí)的信息誘騙他人收購(gòu)或者買賣證券的行為。根據(jù)《證券法》第七十三條規(guī)定，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行的證券交易?！蹲C券法》第七十五條又規(guī)定，證券交易活動(dòng)中涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：（1）可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。（2）公司分配股利或者增資的計(jì)劃。（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。（5）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十。（6）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。（7）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。（8）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
　　一般而言，操縱證券交易價(jià)格是指單獨(dú)或者與他人合謀利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)及其他手段，人為抬高、壓低或者固定證券行情，引誘他人參與收購(gòu)或者買賣證券的行為。根據(jù)《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格等操縱證券市場(chǎng)的手段包括：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；以其他方法操縱證券市場(chǎng)的行為。
　　上述行為破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境和秩序，扭曲了證券市場(chǎng)正常的供求關(guān)系，對(duì)證券市場(chǎng)秩序具有極大的破壞性，必須予以禁止。根據(jù)我國(guó)《刑法》相關(guān)規(guī)定，從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格的行為，情節(jié)嚴(yán)重者*6會(huì)被處以10年有期徒刑并處罰金的刑罰。
　　（二）禁止編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。
　　編造是指不以任何事實(shí)為依據(jù)，無(wú)中生有、任意捏造信息的行為。傳播則是指通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)、報(bào)刊、雜志、網(wǎng)絡(luò)等媒介將信息散布給公眾。虛假信息是虛構(gòu)、捏造的背離事實(shí)真相的信息。誤導(dǎo)投資者的信息雖然沒(méi)有背離事實(shí)真相，但其表述存在顯著的缺陷或不當(dāng)，致使投資者無(wú)法進(jìn)行客觀、完整、準(zhǔn)確的理解和判斷，并容易導(dǎo)致投資者形成不符合客觀情況的誤解和誤信。
　?。ㄈ┙箵p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
　　公共利益是社會(huì)全體成員的共同利益，或者說(shuō)是不特定人的利益。公共利益所包括的范圍非常寬泛，如國(guó)防、交通事業(yè)、水利事業(yè)、公共衛(wèi)生、教育、政府機(jī)關(guān)及慈善事業(yè)等。對(duì)公共利益的維護(hù)是每個(gè)公民應(yīng)盡的職責(zé)，證券業(yè)從業(yè)人員也不例外。
　　證券業(yè)從業(yè)人員受雇于機(jī)構(gòu)，代表機(jī)構(gòu)開展各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)，對(duì)機(jī)構(gòu)負(fù)有受托義務(wù)，而且從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu)的利益在根本上是一致的，因此，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，在機(jī)構(gòu)規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)行事，嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度，自覺(jué)維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。需要指出的是，從業(yè)人員不能損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，并不意味著從業(yè)人員必須事事聽從所在機(jī)構(gòu)的指令，當(dāng)所在機(jī)構(gòu)要求的事項(xiàng)涉嫌違法違規(guī)時(shí)，從業(yè)人員應(yīng)拒絕執(zhí)行相關(guān)指令，這才能從根本上維護(hù)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。
　　他人的合法權(quán)益包括了除從業(yè)人員自己以外的任何人的合法權(quán)益。不得損害他人的合法權(quán)益是所有社會(huì)成員進(jìn)行社會(huì)行為的前提和基礎(chǔ)。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中既要維護(hù)客戶或相關(guān)方的合法利益，又不能損害到其他人的合法權(quán)益，在不損害他人合法權(quán)益的基礎(chǔ)上從業(yè)人員才能進(jìn)行各種業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保證券市場(chǎng)有序運(yùn)行。
　?。ㄋ模┙箯氖屡c其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
　　為了保護(hù)客戶的合法利益，確?？蛻舻睦娴玫焦綄?duì)待，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。例如，在研究咨詢崗位履行職責(zé)的人員，不得同時(shí)從事投資銀行業(yè)務(wù)。我國(guó)相關(guān)法規(guī)為規(guī)避利益沖突也進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定，大多數(shù)機(jī)構(gòu)都制定了處理利益沖突的具體規(guī)章制度，從業(yè)人員在無(wú)法確知自己的行為是否涉及利益沖突或?qū)θ绾翁幚砝鏇_突存有疑問(wèn)之時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部規(guī)定向有關(guān)部門或人員報(bào)告，尋求內(nèi)部的專業(yè)支持。
　?。ㄎ澹┙官H損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。
　　隨著證券市場(chǎng)的逐漸開放和成熟，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越充分、也越來(lái)越激烈，正常的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有利于證券市場(chǎng)的健康長(zhǎng)足發(fā)展，有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益；而不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)不僅會(huì)損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利益，也會(huì)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定帶來(lái)嚴(yán)重影響。
　　不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式多樣，貶損同行就是其中一種。貶損同行通常采用的手段有：捏造、散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)，通過(guò)不適當(dāng)?shù)呐c他人比較的手法貶低或攻擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕使用各種不正當(dāng)手段搶奪客戶，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利益、擾亂市場(chǎng)秩序。
　?。┙菇邮芾嫦嚓P(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。
　　一般意義上的賄賂包括受賄和行賄。受賄是指行為人利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為，而這些利益并不能從合法途徑得到。行賄則是行為人為了獲取上述利益，給予他人財(cái)物或其他好處的行為。
　　證券業(yè)從業(yè)人員無(wú)論行賄還是受賄都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響，不但會(huì)敗壞社會(huì)風(fēng)氣，還會(huì)扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，損害投資者利益，阻礙證券市場(chǎng)健康發(fā)展。因此，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制各種賄賂行為。
　?。ㄆ撸┙官I賣法律明文禁止買賣的證券。
　　由于證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)的特殊性，其買賣證券時(shí)可能與自己從事的業(yè)務(wù)發(fā)生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價(jià)格的信息，為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，為市場(chǎng)參與者提供公平的交易機(jī)會(huì)，我國(guó)法律明文禁止部分從業(yè)人員不得買賣股票等規(guī)定的證券。如，我國(guó)《證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。2009年4月1日起實(shí)施的修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》也規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，基金管理公司的員工不得買賣股票。證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關(guān)證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券，證券業(yè)從業(yè)人員通過(guò)自己實(shí)際控制的賬戶買賣相關(guān)證券的行為都是被禁止的。
　　（八）禁止違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
　　證券市場(chǎng)變幻莫測(cè)，不管投資經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)知識(shí)如何豐富，只要做投資都存在虧損的可能性。如果違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾，則一旦出現(xiàn)虧損，只能由機(jī)構(gòu)承擔(dān)，管理的證券資產(chǎn)規(guī)模越大，機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)越大。一旦機(jī)構(gòu)倒閉，風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)，客戶的權(quán)益得不到保障，機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)可能波及演化為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。因此，從業(yè)人員違反規(guī)定向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾是被嚴(yán)格禁止的。
　?。ň牛┙闺[匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。
　　交易記錄是記錄和反映證券交易活動(dòng)的重要資料和證據(jù)。通過(guò)交易記錄資料，不但可以了解證券交易的有關(guān)情況，而且還可以查證有關(guān)機(jī)構(gòu)遵守國(guó)家的法律法規(guī)的情況。為真實(shí)了解有關(guān)情況，減少和防止客戶與機(jī)構(gòu)之間的糾紛，并為處理糾紛時(shí)提供可靠的證據(jù)。證券從業(yè)人員負(fù)有的依法保存相關(guān)交易記錄的義務(wù)，具體體現(xiàn)在：1、機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)交易記錄。2、任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄隱匿是指將交易記錄資料轉(zhuǎn)移和隱藏起來(lái)。偽造是指有意制作虛假的交易記錄。篡改是指將原始的真實(shí)交易記錄用各種方式予以改動(dòng)，以改變這些交易記錄的真實(shí)性。毀損是指把真實(shí)的交易記錄故意予以毀滅或者損壞。由于各類交易記錄是記錄和反映證券交易活動(dòng)、機(jī)構(gòu)運(yùn)行狀況和業(yè)務(wù)狀況的重要資料和證據(jù)，因此，任何從業(yè)人員不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
　?。ㄊ┙剐孤犊蛻糍Y料。
　　客戶資料包括客戶信息和客戶隱私?？蛻粜畔⑹侵缚蛻粼趨⑴c各類證券業(yè)務(wù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中，所涉及的客戶姓名、地址、聯(lián)系電話、財(cái)產(chǎn)及財(cái)務(wù)狀況、企業(yè)概況、注冊(cè)信息、財(cái)務(wù)信息、銀行信息、訴訟信息、供應(yīng)商評(píng)價(jià)、關(guān)聯(lián)公司信息、公共信息、行業(yè)分析、企業(yè)評(píng)級(jí)等?？蛻綦[私主要是指客戶的婚姻狀況、家庭住址、身份證號(hào)碼、財(cái)產(chǎn)、住房以及其他客戶所不愿意讓他人知悉、掌握的身份、財(cái)務(wù)以及交易信息?？蛻糍Y料保護(hù)是證券業(yè)從業(yè)人員以及相關(guān)機(jī)構(gòu)必須承擔(dān)的一項(xiàng)重要義務(wù)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)也將是否建立完善的客戶資料保護(hù)制度作為評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是否穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。
　?。ㄊ唬┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。