證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括什么

2020-06-11 初級(jí)會(huì)計(jì)職稱 1070人瀏覽

老師回答

基金公司的職責(zé)為：(一)籌集、管理和運(yùn)作基金;(二)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作;(三)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付等。

除上述職責(zé)，還有以下幾點(diǎn)：

（1）組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;

（2）管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益;

（3）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),向證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制;

（4）國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

基金的來(lái)源：

(一)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金;

(二)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5--5%繳納基金;

經(jīng)營(yíng)管理、運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支;

(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入;

(四)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;

(五)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng);

(六)其他合法收入。

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