2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：非期貨公司結(jié)算會(huì)員


第十六條


期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：


(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益;


(二)代理客戶從事期貨交易;


(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。


第十七條


期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：


(一)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;


(二)代理客戶從事期貨交易;


(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。


第十八條


為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：


(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;


(二)代理客戶從事期貨交易;


(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。


第十九條


機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。


機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

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