期貨公司


一、職能


(1)定義：期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。


(2)職能：①根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);②對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);③為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問等。


二、組織架構(gòu)


(1)股東會(huì)。股東會(huì)是期貨公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。


(2)董事會(huì)。董事會(huì)是股東會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)。


(3)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)是期貨公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。


(4)總經(jīng)理。總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。


(5)首席風(fēng)險(xiǎn)官。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。


(6)期貨公司部門設(shè)置。期貨公司一般設(shè)置如下業(yè)務(wù)部門：人力資源部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、稽核部、合規(guī)部、交易部、結(jié)算部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、交割部、客戶服務(wù)部、研發(fā)部、行政部、機(jī)構(gòu)管理部等。


三、我國(guó)對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理


(一)期貨公司的業(yè)務(wù)管理


(1)我國(guó)對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度。


(2)期貨公司從事的業(yè)務(wù)類型主要包括以下幾個(gè)方面。


我國(guó)期貨公司除了可以從事傳統(tǒng)的境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，符合條件的公司還可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。


期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的業(yè)務(wù)。


期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營(yíng)利性業(yè)務(wù)。


資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受客戶書面委托，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。


(3)期貨公司要對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”，即期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。


期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部，不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。


(二)完善期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)


(1)期貨公司是現(xiàn)代公司的一種表現(xiàn)形式，應(yīng)遵循《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的一般要求。


(2)期貨公司法人治理的特別要求如下。


①突出風(fēng)險(xiǎn)防范功能。


②強(qiáng)調(diào)公司的獨(dú)立性。


③強(qiáng)化股東職權(quán)履行責(zé)任。


④保障股東的知情權(quán)。


⑤完善董事會(huì)制度。


⑥建立獨(dú)立董事制度。


⑦建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格準(zhǔn)入制度。

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