證券監(jiān)管局
1.中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立了36個證券監(jiān)管局,以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。各地證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的派出機構(gòu),中國證監(jiān)會對證監(jiān)局實行垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制。中國證監(jiān)會及其下屬派出機構(gòu)共同對中國期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。
2.各地證監(jiān)局的主要職責(zé)是:根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán),對轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營機構(gòu),證券期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理;查處轄區(qū)范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件。
3.在“五位一體”的監(jiān)管體系中,證監(jiān)局的工作具體包括:
(1)在凈資本監(jiān)管工作中,負(fù)責(zé)對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審核,持續(xù)監(jiān)控期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否符合標(biāo)準(zhǔn),對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查,及時采取監(jiān)管措施,并按規(guī)定將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會。
(2)在保證金安全監(jiān)管工作中,負(fù)責(zé)保證金的日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查,對預(yù)警信息進(jìn)行核實與處理。
(3)在期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管工作中,負(fù)責(zé)依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理;負(fù)責(zé)核準(zhǔn)除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事,以及公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格;對違規(guī)高管進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)和追究,依法采取監(jiān)管措施,并及時向中國證監(jiān)會報告。
管理和維護(hù)轄區(qū)內(nèi)高管人員監(jiān)管數(shù)據(jù)庫,建立、管理期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員日常監(jiān)管工作檔案,對其合格和誠信情況進(jìn)行記錄,掌握其動態(tài),配合中國證監(jiān)會對有關(guān)人員的誠信狀況進(jìn)行調(diào)查與查詢。根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險官的管理規(guī)定,督導(dǎo)期貨公司設(shè)立合格的首席風(fēng)險官,督促、保障首席風(fēng)險官認(rèn)真、充分履行職責(zé),促進(jìn)期貨公司建立良好的公司治理和內(nèi)控機制。
(4)在期貨公司風(fēng)險處置工作中,負(fù)責(zé)提出風(fēng)險處置方案并組織實施,及時向中國證監(jiān)會報告風(fēng)險處置進(jìn)展情況,維護(hù)轄區(qū)期貨市場秩序和社會穩(wěn)定。
-
關(guān)注公眾號
快掃碼關(guān)注
公眾號吧 - 贊134