證券從業(yè)考試數(shù)字類(lèi)基礎(chǔ)知識(shí)整理

　　數(shù)字記憶(一)

　　1602年第一個(gè)證券交易所阿姆斯特丹;

　　1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名;

　　1790 年美國(guó)費(fèi)城證券交易所成立(第一個(gè));

　　1773年英國(guó)第一家交易所咖啡館成立(1802年政府正式批準(zhǔn))(最初交易政府債券-后來(lái)公司債券 礦山 運(yùn)河股票――鐵路股票盛行);

　　1792年5月17日24名經(jīng)紀(jì)人“梧桐樹(shù)協(xié)議”訂了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn);

　　中國(guó)最早證券交易機(jī)構(gòu)是外商開(kāi)辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”;

　　數(shù)字記憶(二)

　　1918年夏北平證券交易所成立(中國(guó)人自己創(chuàng)辦第一家);

　　1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第一家股份制企業(yè);

　　1920年7月上海證券物品交易所成立(當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的);

　　1987年9月深圳特區(qū)證券公司成立(中國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)證券公司中);

　　1992.10 國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立(標(biāo)志全國(guó)性監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展);

　　數(shù)字記憶(三)

　　1998.04國(guó)務(wù)院證券委 撤消(建立了集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管體制);

　　1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》(規(guī)范基金發(fā)展);

　　2001.12.11 中國(guó)加入WTO 外資合營(yíng)外資比例不超過(guò)33% 加入后3 年內(nèi)不超過(guò)49%;

　　2002.11 接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B股席位;

　　數(shù)字記憶(四)

　　2003.05.27 瑞士銀行成為首家獲批的QFII;

　　記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊(cè)資本的20% 其余部份2年內(nèi)繳足;

　　募集方式發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不低于35%;

　　全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%, 股東大會(huì)作出決議須經(jīng)出席會(huì)議表決權(quán)半數(shù)通過(guò)，修改公司章程，增減資，合并分立須 2/3通過(guò);

　　數(shù)字記憶(五)

　　募集公司上市條件：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)的股份數(shù)要達(dá)到 25%以上股本總額超4億的比例為10%以上 公司股本總額不少于3000萬(wàn)，公司3年無(wú)違法行為;

　　同時(shí)最近3年現(xiàn)金流量?jī)纛~超過(guò)5000萬(wàn) 或者3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤(rùn)的10倍;

　　股權(quán)分置改革后原非流通股12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股份超5%出售在12 個(gè)月內(nèi)不超5% 在24 個(gè)月內(nèi)不超 10%;

　　1994年開(kāi)始發(fā)行憑證式(銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2手續(xù)費(fèi))和記賬式國(guó)債(證券帳戶(hù)發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便成本低安全) ，可記名可掛失;

　　數(shù)字記憶(六)

　　50年代發(fā)行過(guò)兩種國(guó)債：1950年人民勝利折實(shí)公債 1954～1958國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債(發(fā)行5次);

　　1981恢復(fù)發(fā)行國(guó)債2000年無(wú)記名國(guó)債退出市場(chǎng);

　　1982年開(kāi)始發(fā)行金融債券，同年中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行外國(guó)金融債券;

　　1993中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券;

　　國(guó)債發(fā)行方式：1991之前行政攤派 1991開(kāi)始引入承購(gòu)包銷(xiāo) 1996年引入招標(biāo)發(fā)行方式;

　　2001.07.02 開(kāi)始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易;

　　數(shù)字記憶(七)

　　混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后期限在15 年以上，10年內(nèi)不可贖回;

　　保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付;

　　2007.08 證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國(guó)公司債券(1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券)發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000萬(wàn);

　　1987.10 財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券(經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券);

　　數(shù)字記憶(八)

　　基金起源于英國(guó)18世紀(jì)末19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的;

　　1997.11 國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》;

　　2004.06.01 我國(guó)《基金法》實(shí)施(法律形式確認(rèn)了基金在資本市場(chǎng)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用);

　　封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年;

　　10%以上基金持有人有權(quán)招開(kāi)基金持有人大會(huì);

　　基金公司設(shè)立：注冊(cè)資本不低于1億必須是實(shí)繳資本。主要股東3年內(nèi)無(wú)違法記錄注冊(cè)資本不低于三億;

　　數(shù)字記憶(九)

　　我國(guó)基金管理費(fèi)一般為1.5% ，貨幣基金0.33% 債券基金不低于1%;

　　封基托管費(fèi)按0.25% 開(kāi)放基金低于0.25%;

　　封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的 90%;

　　股票基金應(yīng)有60%投資于股票 債券基金應(yīng)有80%投資于債券;

　　一只基金持有一家上市公司股票不得超過(guò)基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過(guò)該證券的10%;

　　外匯期貨1972在國(guó)際貨幣市場(chǎng)(屬于芝加哥商業(yè)交易所)率先推出;

　　可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長(zhǎng)6年。發(fā)行起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票;

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售發(fā)行面值超5000 萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo);

　　上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營(yíng)業(yè);

　　數(shù)字記憶(十)

　　深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，1991.07.03 營(yíng)業(yè);

　　2004.05 國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 中小企業(yè)板設(shè)立;

　　中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù) 中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù)(基期2005.12.30 基點(diǎn)1000點(diǎn));

　　滬深300 指數(shù) 滬深300行業(yè)指數(shù) 滬深300風(fēng)格指數(shù) 中證規(guī)模指數(shù)中證200/500/700/800指數(shù)(基期2004.12.31 基點(diǎn)1000);

　　數(shù)字記憶(十一)

　　中證100(排名前100)=滬深300-中證200

　　中證700=中證500+中證200

　　中證 800=中證500+滬深300

　　上證交易所股價(jià)指數(shù)：上證綜合指數(shù) (基期1990.12.19基點(diǎn)100點(diǎn));

　　公司稅后利潤(rùn)分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊(cè)資本 50%時(shí)可不提取;

　　法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈(zèng)前注冊(cè)資本的25%;

　　數(shù)字記憶(十二)

　　2007年12月底我國(guó)共有證券公司106家;

　　證券公司設(shè)立主要股東要求最近3年無(wú)重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元;

　　證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出答復(fù)。不批準(zhǔn)要說(shuō)明理由;

　　單獨(dú)或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會(huì)提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人;

　　風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本不低于2000 萬(wàn) 承銷(xiāo)，自營(yíng)，資產(chǎn)管理之一凈資本不低于5000萬(wàn) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+一項(xiàng)=凈資本1億

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+2項(xiàng)及以上的=凈資本2億 凈資本：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和>100% 凈資本：凈資產(chǎn)>40% 凈資本：負(fù)債>8%

　　凈資產(chǎn)：負(fù)債>20% 流動(dòng)資產(chǎn)：流動(dòng)負(fù)債>100% 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)>500 萬(wàn)

　　自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的100% 自營(yíng)證券規(guī)模(按成本價(jià)計(jì))<凈資本200 % 自營(yíng)持有一種非債券證券成本<5%該證券市值;

　　承銷(xiāo)要按10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，承銷(xiāo)公司債券的按5%計(jì)算 ，承銷(xiāo)政府債券按2%計(jì)算;

　　定項(xiàng)資產(chǎn)管理按管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，集合資產(chǎn)按1%，專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)按0.5%;

　　證券公司按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;

　　單一客戶(hù)融資融券不超過(guò)凈資本的5%;

　　客戶(hù)擔(dān)保股票不超過(guò)該股票總市值的20%;

　　按融資融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　〈證券法〉1998.12.29 通過(guò) 1999.07.01 實(shí)施 〈公司法〉1993.12.29 通過(guò)1994.07.01 實(shí)施 2005.10.27 修訂 2006.01.01 生效

　　數(shù)字記憶(十三)

　　證券公司股東非貨幣財(cái)產(chǎn)出資不得超過(guò)注冊(cè)資本的30%;

　　〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01 實(shí)施新公司法：公司注冊(cè)資本按規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5年內(nèi)繳足有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本降低到 3萬(wàn)元;

　　非公開(kāi)發(fā)行實(shí)際控制人認(rèn)購(gòu)的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)l(fā)行價(jià)格不低于基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的90%;

　　融資融券試點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新類(lèi)證券公司近二年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近 6 個(gè)月凈資本在12億以上;

　　數(shù)字記憶(十四)

　　2005.06.30 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)`財(cái)政部`中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》滬深交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到規(guī)定上限后經(jīng)手費(fèi)的;

　　20%納入基金，證券公司按營(yíng)業(yè)收入的0.5～5%交納基金;

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991.08.28;

　　2002.12.16 證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01 實(shí)施;

　　申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)起30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案，不符的要書(shū)面說(shuō)明現(xiàn)由;<<<更多證券從業(yè)備考資料下載