證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》：自律性組織
1．證券交易所的定義
證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。
2．證券交易所的特征
證券交易所的特征如下：
(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間。
(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制。
(3)交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。
(4)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。
(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。
(6)實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。
3．證券交易所的職能
我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：．
(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。
(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。
(4)組織、監(jiān)督證券交易。
(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。
(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
(8)管理和公布市場(chǎng)信息。
(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
4．證券交易所的組織形式
證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。
(1)公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建。
(2)會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。
證券業(yè)協(xié)會(huì)
1．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。
(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。
(3)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。
(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。
(5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。
(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
2．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。
證券登記結(jié)算公司
1．證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)自有資金不少于人民幣2億元。
(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。
(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。
2．證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度
證券登記結(jié)算制度包括以下幾項(xiàng)：
(1)證券實(shí)名制。
(2)貨銀對(duì)付的交收制度。
(3)分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
(4)凈額結(jié)算制度。證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
(5)結(jié)算證券和資金的專用性制度。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。