設立集合資產管理計劃的備案與批準程序
一、申報
證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當按規(guī)定的內容與格式制作申請材料(簡稱申報材料)，并聘請律師事務所對擬設立集合資產管理計劃的合規(guī)性和申報材料的真實性、準確性、完整性出具法律意見。上述申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構一份。
二、受理
中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的齊備性進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構應當按照有關規(guī)定對申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。
證券公司已申報的集合資產管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產管理計劃未開始運作之前，中國證監(jiān)會暫不受理其設立新的集合資產管理計劃的申請。
三、審核
中國證監(jiān)會受理申報材料后，結合有關證券公司資產管理業(yè)務的合規(guī)情況，對擬設立的集合資產管理計劃進行審核。
中國證監(jiān)會對證券公司設立集合資產管理計劃的申報材料，經審核符合條件的，作出批準的決定;經審核不符合條件的，作出不予批準的決定并說明理由。
托管機構根據中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構(中國結算公司上海、深圳分公司)開立集合資產管理計劃的證券賬戶。