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天津商業(yè)大學(xué) 2021 年碩士研究生招生考試（初試）
自命題科目考試大綱
科目代碼：431 科目名稱：金融學(xué)綜合
一、考試要求
測試考生對于與金融學(xué)和公司理財相關(guān)的基本概念、基礎(chǔ)理論的掌握和運用能力。
二、考試形式及時間
筆試，180 分鐘。
三、考試內(nèi)容
第一部分 金融學(xué)
第一章 導(dǎo)論
1.1 金融學(xué)的研究對象
1.2 金融學(xué)的演變與發(fā)展
第二章 貨幣與貨幣制度
2.1 貨幣的起源
2.2 貨幣的本質(zhì)與職能
2.3 貨幣流通
2.4 貨幣制度
第三章 信用與信用工具
3.1 信用
3.2 信用工具
第四章 利息與利率
4.1 利息的本質(zhì)與利率
4.2 利率的主要理論
4.3 利率的作用與影響利率的主要因素
第五章 貨幣的時間價值
5.1 貨幣的時間價值
5.2 終值和現(xiàn)值
第六章 證券估值
6.1 證券價值評估的基本原理
6.2 債券價值評估
6.3 股票價值評估
第七章 金融市場及其構(gòu)成
7.1 金融市場極其種類
7.2 金融市場工具
7.3 金融市場的構(gòu)成
第八章 金融運營組織：商業(yè)銀行
8.1 商業(yè)銀行概述
8.2 商業(yè)銀行的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)
8.3 商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)
8.4 現(xiàn)代商業(yè)銀行的管理
第九章 金融運營組織：非商業(yè)銀行金融機構(gòu)
9.1 政策性金融機構(gòu)
9.2 保險公司
9.3 租賃與信托投資公司
9.4 其它金融機構(gòu)
第十章 貨幣創(chuàng)造機制
10.1 存款貨幣創(chuàng)造機制
10.2 中央銀行體制下的貨幣創(chuàng)造過程
第十一章 貨幣政策
11.1 貨幣政策目標(biāo)
11.2 貨幣政策工具
11.3 貨幣政策的傳導(dǎo)機制與中介指標(biāo)
11.4 貨幣政策效果
第十二章 貨幣供求及均衡
12.1 貨幣供求
12.2 貨幣均衡與失衡
12.3 通貨膨脹與緊縮
第十三章 金融監(jiān)管
13.1 金融監(jiān)管的內(nèi)容和方法
13.2 金融監(jiān)管體制
13.3 我國的金融監(jiān)管組織
13.4 金融監(jiān)管的國際協(xié)調(diào)
第二部分 公司理財
第一章 公司理財導(dǎo)論
1.1 什么是公司理財
1.2 公司制企業(yè)
1.3 現(xiàn)金流的重要性
1.4 財務(wù)管理的目標(biāo)
1.5 代理問題和公司的控制
1.6 管制
第二章 會計報表與現(xiàn)金流量
2.1 資產(chǎn)負(fù)債表
2.2 利潤表
2.3 稅
2.4 凈營運資本
2.5 企業(yè)的現(xiàn)金流量
2.6 會計現(xiàn)金流量表
2.7 現(xiàn)金流量管理
第三章 財務(wù)報表分析與長期計劃
3.1 財務(wù)報表分析
3.2 比率分析
3.3 杜邦恒等式
3.4 財務(wù)模型
3.5 外部融資與增長
3.6 關(guān)于財務(wù)計劃模型的注意事項
第四章 收益和風(fēng)險：從市場歷史得到的經(jīng)驗
4.1 收益
4.2 持有期收益
4.3 收益的統(tǒng)計量
4.4 股票的平均收益和無風(fēng)險收益
4.5 風(fēng)險的統(tǒng)計量
4.6 更多關(guān)于平均收益的內(nèi)容
4.7 美國股權(quán)風(fēng)險溢價：歷史和國際的視角
4.8 2008： 金融危機的一年
第五章 收益和風(fēng)險：資本資產(chǎn)定價模型
5.1 單個證券
5.2 期望收益、方差和協(xié)方差
5.3 投資組合的收益和風(fēng)險
5.4 兩種資產(chǎn)組合的有效集
5.5 多種資產(chǎn)組合的有效集
5.6 多元化
5.7 無風(fēng)險借貸
5.8 市場均衡
5.9 風(fēng)險與期望收益之間的關(guān)系（資本資產(chǎn)定價模型）
第六章 看待風(fēng)險與收益的另一種觀點：套利定價理論
6.1 簡介
6.2 系統(tǒng)風(fēng)險和貝塔系數(shù)
6.3 投資組合與因素模型
6.4 貝塔系數(shù)、套利與期望收益
6.5 資本資產(chǎn)定價模型和套利定價模型
6.6 資產(chǎn)定價的實證方法
第七章 風(fēng)險、資本成本和估值
7.1 權(quán)益資本成本
7.2 用資本資產(chǎn)定價模型估計權(quán)益資本成本
7.3 估計貝塔
7.4 貝塔的影響因素
7.5 股利折現(xiàn)模型法
7.6 部門和項目的資本成本
7.7 固定收益證券的成本
7.8 加權(quán)平均資本成本
7.9 運用 RWACC 進行估值
7.10 伊士曼公司的資本成本估計
7.11 融資成本和加權(quán)平均資本成本
第八章 有效資本市場和行為挑戰(zhàn)
8.1 融資決策能創(chuàng)造價值嗎
8.2 有效資本市場的描述
8.3 有效市場的類型
8.4 證據(jù)
8.5 行為理論對市場有效性的挑戰(zhàn)
8.6 經(jīng)驗證據(jù)對市場有效性的挑戰(zhàn)
8.7 關(guān)于二者差異的評論
8.8 對公司理財?shù)囊饬x
第九章 資本結(jié)構(gòu)：基本概念
9.1 資本結(jié)構(gòu)問題和餡餅理論
9.2 企業(yè)價值的最大化與股東財富價值的最大化
9.3 財務(wù)杠桿和企業(yè)價值：一個例子
9.4 莫迪利亞尼和米勒：命題Ⅱ（無稅）
9.5 稅
第十章 資本結(jié)構(gòu)：債務(wù)運用的限制
10.1 財務(wù)困境成本
10.2 財務(wù)困境成本的種類
10.3 能夠降低債務(wù)成本嗎
10.4 稅收和財務(wù)困境成本的綜合影響
10.5 信號
10.6 偷懶、在職消費與有害投資：一個關(guān)于權(quán)益代理成本的注釋
10.7 優(yōu)序融資理論
10.8 個人所得稅
10.9 公司如何確定資本結(jié)構(gòu)
第十一章 杠桿企業(yè)的估值與資本預(yù)算
11.1 調(diào)整凈現(xiàn)值法
11.2 權(quán)益現(xiàn)金流量法
11.3 加權(quán)平均資本成本法
11.4 APV 法、FTE 法和 WACC 法的比較
11.5 折現(xiàn)率需要估算的估值方法
11.6 APV 法舉例
11.7 貝塔系數(shù)與財務(wù)杠桿
第十二章 股利政策和其他支付政策
12.1 股利的不同種類
12.2 發(fā)放現(xiàn)金股利的標(biāo)準(zhǔn)程序
12.3 基準(zhǔn)案例：股利無關(guān)論的解釋
12.4 股票回購
12.5 個人所得稅、股利與股票回購
12.6 偏好高股利政策的現(xiàn)實因素
12.7 客戶效應(yīng)：現(xiàn)實問題的解決？
12.8 我們所了解的和不了解的股利政策
12.9 融會貫通
12.10 股票股利與股票拆細(xì)
四、考試題型及比例
滿分 150 分，其中金融學(xué)部分分值為 90 分，公司理財部分分值為 60 分。題型分為
名詞解釋、簡答題和論述題三種類型，分別占：20 分、90 分和 40 分。
五、參考書目
1.王常柏主編．《金融學(xué)概論》（第 2 版）．中國人民大學(xué)出版社， 2016 年 04 月
2.[美]斯蒂芬 A．羅斯（Stephen A. Ross）等著．《公司理財》（原書第 11 版）．機
械工業(yè)出版社， 2017 年 07 月

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