【考點一】基本準則
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權(quán)益。
【考點二】合規(guī)執(zhí)業(yè)
從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;
(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;
(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金：
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
【考點三】專業(yè)勝任能力
從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
【考點四】對投資者的責任
從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。
【考點五】競業(yè)準則
從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。
提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：
(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;
(二)貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員;
(三)采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷;
(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;
(五)以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;
(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。
【考點六】監(jiān)督及懲戒
從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：
(一)本準則第二十六條所禁止行為之一的;
(二)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的;
(三)獲取不正當利益的;
(四)向投資者隱瞞重要事項的;
(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：
(一)有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的;
(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;
(三)違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的;
(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。
期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。
會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。
會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
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