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基金從業(yè)考試真題答案
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來(lái)源：高頓網(wǎng)校 發(fā)布時(shí)間：2016-10-10 15:48 責(zé)編：admin
基金從業(yè)考試真題答案在哪里練習(xí)？小編建議考生們可以在高頓網(wǎng)校的基金從業(yè)資格考試試題欄目中練習(xí)基金從業(yè)考試真題：
1.合規(guī)獨(dú)立性是指( )的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
正確答案：B
2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括( )。
A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B.合規(guī)管理部門的權(quán)限
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D.管理層薪酬
正確答案：D
3.基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由( )聘任。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.基金管理公司董事會(huì)
C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.基金管理公司總經(jīng)理
正確答案：B
4.基金管理人的( )是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。
A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B.投資管理
C.銷售環(huán)節(jié)
D.風(fēng)險(xiǎn)控制
正確答案：C
5.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理
B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告
D.定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估
正確答案：D
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