為什么證券從業(yè)人員不許炒股?
證券從業(yè)人員是最接近股票行業(yè)的工作者，而股票市場(chǎng)又是一個(gè)高利潤(rùn)，高風(fēng)險(xiǎn)的交易載體。從業(yè)人員熟悉交易細(xì)則，又掌握大量資源和信息，在一定程度上也是最容易從中獲利的一個(gè)群體如果允許其利用這類(lèi)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)操作，當(dāng)其參與證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)時(shí)，必然與其所應(yīng)當(dāng)負(fù)有的職責(zé)產(chǎn)生沖突，影響職責(zé)的履行，擾亂證券活動(dòng)秩序，損害投資人權(quán)益。證券從業(yè)人員依靠信息優(yōu)勢(shì)賺得近百萬(wàn)，如果不給予嚴(yán)監(jiān)管，后果不堪設(shè)想。因此出于對(duì)投資者利益的保護(hù)，是證券從業(yè)人員是不可以炒股的。
當(dāng)然出發(fā)點(diǎn)還是保護(hù)投資者利益。
首先，作為證券從業(yè)人員，肯定能第一時(shí)間獲取交易信息，所以如果我們的交易人員利用職務(wù)之便盜取信息，就會(huì)大大損害普通投資人的合法利益。
其次，證券從業(yè)及監(jiān)管人員具有參與證券行業(yè)監(jiān)管立法立規(guī)、交易審核、以及日常證券行業(yè)活動(dòng)的業(yè)務(wù)需求，當(dāng)其參與證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)時(shí)，必然與其所應(yīng)當(dāng)負(fù)有的職責(zé)產(chǎn)生沖突，影響職責(zé)的履行，擾亂證券活動(dòng)秩序，損害投資人權(quán)益。
依據(jù)的是什么法律？
我國(guó)《證券法》第四十三條明文規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。”
《證券法》第二百三十三條規(guī)定：“違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。前款所稱證券市場(chǎng)禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。”
也就是說(shuō)，對(duì)于違反有關(guān)規(guī)定情節(jié)達(dá)到嚴(yán)重程度的，證監(jiān)會(huì)均可對(duì)行為人做出市場(chǎng)禁入的處罰，主要目的不止是處罰，還包括清理不相關(guān)人員，減少不法行為對(duì)市場(chǎng)的重復(fù)、長(zhǎng)期侵害。
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