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證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定是什么

2022-07-14 證券從業(yè) 1385人瀏覽
老師回答
為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定。
規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
投資顧問站在特定客戶的立場，忠實(shí)客戶利益。
投資顧問服務(wù)基于合同關(guān)系，依據(jù)合同約定向特定客戶提供有針對性的、適當(dāng)?shù)牟僮餍酝顿Y建議。
投資顧問一般服務(wù)于普通投資者。
投資顧問與特定投資者證券投資及其利益密切相關(guān)。
對投資顧問服務(wù)，強(qiáng)調(diào)防范欺詐、防止損害客戶利益。
資料擴(kuò)展：
證監(jiān)會公告[2010]27號——證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
中國證券監(jiān)督管理委員會公告
〔2010〕27號
現(xiàn)公布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自2011年1月1日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○一○年十月十二日
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    一般從業(yè)資格考試報名條件如下：1、年滿18周歲;2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度;3、具有完全民事行為能力。根據(jù)證券從業(yè)資格考試報名條

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  • 證券從業(yè)資格考試云考試什么意思

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    證券機(jī)構(gòu)的云考試是由協(xié)會牽頭，證券公司內(nèi)部組織報名，安排考點(diǎn)，通常在本機(jī)構(gòu)總部或營業(yè)部內(nèi)完成考試。（云）考試面向的是證券公司的集體報考。

    2022-08-12 09:21 107人看過
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    參加證券從業(yè)考試結(jié)束之后7天就可以打印成績合格證（證券從業(yè)證書），成績合格者需要在進(jìn)證券公司或者基金公司后公司才能向證券業(yè)協(xié)會申請的，成績

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    證券業(yè)。證券業(yè)是為證券投資活動服務(wù)的專門行業(yè)。各國定義的證券業(yè)范圍略有不同。按照美國的“產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)”，證券業(yè)由證券經(jīng)紀(jì)公司、證券交易所和有關(guān)的商品經(jīng)紀(jì)集團(tuán)組成。證券業(yè)在世界各國都是一個小的產(chǎn)業(yè)部門，但其聯(lián)系面卻極廣。

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    證券實(shí)務(wù)作為中國普通高等學(xué)校?？茖I(yè),主要研究銀行、信貸、擔(dān)保、保險、證券等方面的知識,如金融市場基礎(chǔ)知識、證券投資分析、保險基礎(chǔ)與保險、現(xiàn)貨期貨交易等,學(xué)生要通曉證券、期貨、風(fēng)險投資等公司的投資業(yè)務(wù),能夠用金融產(chǎn)品、金融工具進(jìn)行投資組合。例如證券市場研究投資策略分析和數(shù)據(jù)統(tǒng)計、股票投資操作以及投資建議等。

    2022-08-16 15:08 4364人看過
  • 證券從業(yè)資格考試云考試什么意思

    證券從業(yè)資格考試云考試什么意思

    證券機(jī)構(gòu)的云考試是由協(xié)會牽頭，證券公司內(nèi)部組織報名，安排考點(diǎn)，通常在本機(jī)構(gòu)總部或營業(yè)部內(nèi)完成考試。（云）考試面向的是證券公司的集體報考。即在證券公司工作的朋友，相較社會考生，考試機(jī)會更多。

    2022-08-12 09:08 3016人看過
  • 證券從業(yè)資格證書怎么領(lǐng)取

    證券從業(yè)資格證書怎么領(lǐng)取

    參加證券從業(yè)考試結(jié)束之后7天就可以打印成績合格證（證券從業(yè)證書），成績合格者需要在進(jìn)證券公司或者基金公司后公司才能向證券業(yè)協(xié)會申請的，成績合格證是申請資格證時成績合格的證明。

    2022-08-09 10:08 3047人看過
  • 商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為哪些

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    商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)、代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)、中介服務(wù)類業(yè)務(wù)、其他類表外業(yè)務(wù)等。擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)包括擔(dān)保類、承諾類等按照約定承擔(dān)償還責(zé)任的業(yè)務(wù)。

    2022-07-21 10:07 4242人看過
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    一般來說，人們所說的全球金融體系主要指金融資本在國際的存在形式和金融資本流動形式的總和。金融公司：金融公司包括存款吸收機(jī)構(gòu)、中央銀行和其他金融公司。

    2022-07-21 09:07 4942人看過

李瑞

碩士

上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高頓金融學(xué)院講師

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咨詢老師
  • 奔走相告！2022年證券從業(yè)資格考試迎重大調(diào)整！
    號外號外，2022年證券從業(yè)資格考試迎重大調(diào)整！這一消息可謂攪動了整個金融圈！我們先來一起看下此次調(diào)整的四大關(guān)鍵詞：考試不再是準(zhǔn)入門檻；在校生報名受限；成績1年有效；嚴(yán)重違規(guī)禁考5年。具體情況如何呢？我們接著往下看~ 奔走相告！2022年證券從業(yè)資格考試迎重大調(diào)整！
  • 2015證券從業(yè)資格考試機(jī)考答題技巧
    證券從業(yè)資格考試提前了，還是采取機(jī)考的模式。對于計算機(jī)作答這種方式，雖然已經(jīng)不是*9年了，但是還是有不少考生反應(yīng)，不適應(yīng)。下面，高頓小編分享初級職稱考試機(jī)考的答題技巧。 1.由于證券從業(yè)資格***型都是客觀題，此時容易出現(xiàn)誤操作、漏選、保存不及時、復(fù)查不容易發(fā)現(xiàn)、速度慢等問題。建議考生平時自己訓(xùn)練時，把鼠標(biāo)想成你手中的筆，多習(xí)慣多適應(yīng)。 2.建議考生利用高頓網(wǎng)校機(jī)考模擬系統(tǒng)，完全去體驗(yàn)真實(shí)考試環(huán)境下做題的感覺，合理分配學(xué)習(xí)時間和精力，掌握主次，全面鍛煉答題能力和速度。在平時練習(xí)要養(yǎng)成一種緊湊的做題習(xí)慣，不要前松后緊，導(dǎo)致最后很多會做的題目沒做完。 3.雖然允許帶計算器，但是萬一忘記了，對于電腦上計算器的使用建議大家也要提前訓(xùn)練一下。能夠操作迅速，精準(zhǔn)無誤。 4.因?yàn)樽C券從
  • 證券從業(yè)資格證申請流程是怎樣的？
    咱們在通過證券從業(yè)考試后就可以去官網(wǎng)打印證券從業(yè)考試成績合格單了，但是這并不等于你已經(jīng)拿到證券從業(yè)資格證書了哦，因?yàn)樯暾堊C券從業(yè)資格證是只有券商才可以的哦，也就是等你進(jìn)入證券公司后，由你所在的公司去幫你申請的哦，咱們個人是沒有辦法申請的哦，那么今天小編就帶大家去了解下證券從業(yè)資格證書的申請流程是怎樣的？相信一定能給大家一些有用的參考意見哦~
  • 掌握這些小技巧助你順利通關(guān)證券從業(yè)考試！
    咱們有一部分在職小伙伴因?yàn)槠綍r工作比較忙，因此可以利用的備考時間真的比較有限；也有一部分在校生小伙伴因?yàn)槠綍r要忙著上課，因此可以復(fù)習(xí)的時間也是比較有限的，那么如何在這有限的時間做到事半功倍的復(fù)習(xí)效果呢？今天小編就給大家出出主意，總結(jié)了幾點(diǎn)備考小竅門，希望能給大家一些幫助跟參考哦！
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    證券從業(yè)考試今年就只剩下最后一次考試了，對于咱們首次參加證券從業(yè)考試的小伙伴們可能對證券從業(yè)考試本身并不是很了解，今天小編就給大家詳細(xì)介紹下證券從業(yè)考試的情況哦，預(yù)祝小伙伴們都能順利通過證券從業(yè)考試哦。咱們在備考的時候一定要先分析好自己的實(shí)際情況。包括自己的基礎(chǔ)，以及有沒有相關(guān)金融經(jīng)驗(yàn)，每天可以利用的備考時間有多少等等。總之如果要想更快通過考試，找到適合自己的學(xué)習(xí)方法很重要。基礎(chǔ)本身就好，自學(xué)更能自由把握進(jìn)度。基礎(chǔ)不好的話選擇報班也是不錯的選擇哦。