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證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍

2022-05-19 初級會計職稱 971人瀏覽
老師回答
證券公司IB業(yè)務的業(yè)務范圍:證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務,應當提供下列服務:
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。
(2)提供期貨行情信息、交易設施。
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割,不得代理公司、客服首付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取,劃轉期貨保證金。
IB業(yè)務(Introducing Broker)是指機構或者個人接受期貨經(jīng)紀商的委托,介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式。證券公司IB業(yè)務是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托,為期貨經(jīng)紀商介紹客戶的業(yè)務。IB制度起源于美國,在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣,使用成為一個廣義面。
介紹經(jīng)紀商(IB)
介紹經(jīng)紀商IB既可以是機構也可以是個人,但一般都以機構的形式存在。它可以開發(fā)客戶或接受期貨期權指令,但不能接受客戶的資金,且必須通過FCM(期貨傭金商,類似于期貨經(jīng)紀公司)進行結算。IB又分為獨立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)和由FCM擔保的IB(GIB)。IIB必須維持最低的資本要求,并保存賬簿和交易記錄。GIB則與FCM簽訂擔保協(xié)議,借以免除對IB的資本和記錄的法定要求。而期貨經(jīng)紀公司在異地的分支機構、營業(yè)網(wǎng)點則與GIB頗為相似。在FCM的業(yè)務結構中,許多IB的客戶量和交易量都遠比FCM直接開發(fā)的要大,IB的引入極大地促進了美國期貨業(yè)的發(fā)展。
券商IB制度
券商IB(Introducing Broker)制度:指券商擔任期貨公司的介紹經(jīng)紀人或期貨交易輔助人,期貨交易輔助業(yè)務包括招攬客戶、代理期貨商接受客戶開戶、接受客戶的委托單并交付期貨商執(zhí)行等。通常而言,券商IB制度就是券商介紹客戶給期貨公司、期貨公司向證券公司支付一定傭金的模式。
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    2022-12-28 14:12 3440人看過
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王惟燁

ACCA、CPA

高頓會計研究院特聘講師,《會計職稱四維考霸》編者

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