證券投資顧問(wèn)的定義

證券投資顧問(wèn)是指專門(mén)從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，比如買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。 證券投資顧問(wèn)
首先必須先取得《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》兩個(gè)基礎(chǔ)科目有效合格成績(jī)，得到證券專項(xiàng)科目考試資格，然后再取得《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》專項(xiàng)科目有效合格成績(jī)，即獲得證券投資顧問(wèn)從業(yè)資格。證券投資顧問(wèn)是指專門(mén)從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，比如買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等，禁止代理客戶操作。也就是說(shuō)，投資顧問(wèn)提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔(dān)，證券公司可能就投資顧問(wèn)服務(wù)收取費(fèi)用，形式包括差別傭金、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項(xiàng)顧問(wèn)費(fèi)用等。
職業(yè)介紹
其業(yè)務(wù)屬性具有針對(duì)性、特殊性、非公開(kāi)性等特點(diǎn)。私人證券投資顧問(wèn)展業(yè)過(guò)程是基于投資信任為基礎(chǔ)，以絕對(duì)的投資能力和投資業(yè)績(jī)回報(bào)為導(dǎo)向，以咨詢品牌和后臺(tái)支持服務(wù)為輔助，接受客戶委托，按照約定，向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的活動(dòng)。投資建議內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。
私人證券投資顧問(wèn)是介乎公募基金經(jīng)理和散戶之間的第三方資產(chǎn)管理者，他們比散戶更注重價(jià)值投資，比公募基金經(jīng)理更看重趨勢(shì)投資；他們不同于陽(yáng)光化私募基金經(jīng)理，在證券公司營(yíng)業(yè)部證券投資顧問(wèn)所服務(wù)的客戶資產(chǎn)規(guī)模動(dòng)輒幾十億，小則數(shù)千萬(wàn)，堪比國(guó)內(nèi)小型券商的資產(chǎn)管理部。而作為私人證券投資顧問(wèn)，大都有著多年的實(shí)戰(zhàn)操盤(pán)經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)規(guī)模的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，在業(yè)界具備一定的金融信息優(yōu)勢(shì)、人脈和良好的聲譽(yù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)即將發(fā)布的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》也會(huì)為私人證券投資顧問(wèn)提供基礎(chǔ)制度保障。這只屬于私募基金另一龐大的軍團(tuán)，私人證券投資顧問(wèn)業(yè)巨大的人才缺口現(xiàn)實(shí)正在公募基金經(jīng)理轉(zhuǎn)型私人證券投資顧問(wèn)和有識(shí)之士的加入下得到一定程度的改善。 以上就是【證券投資顧問(wèn)的定義】的全部解答，如果想要學(xué)習(xí)更多相關(guān)知識(shí)，歡迎大家前往高頓教育官網(wǎng)！