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什么是場(chǎng)內(nèi)交易員

2019-07-12 CFA 636人瀏覽
老師回答
　　場(chǎng)內(nèi)交易員是指為法人取得證券交易所會(huì)員資格的經(jīng)紀(jì)公司，按規(guī)定的名額派駐交易所，直接進(jìn)行代理買賣的經(jīng)紀(jì)入門，是經(jīng)紀(jì)公司的代表。他們通常不直接與客戶聯(lián)系，而只接受經(jīng)紀(jì)公司的指令，由經(jīng)紀(jì)公司與客戶進(jìn)行聯(lián)系。場(chǎng)內(nèi)交易員是場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人的一種。
　　其主要業(yè)務(wù)范圍和內(nèi)容有：
　　1．接受指令傳遞員或各經(jīng)紀(jì)商的交易所代表(市場(chǎng)出使)給予的指令(定單)，按照交易指令的要求進(jìn)行交易。
　　2．將有關(guān)指令交易的全部過程和詳細(xì)情況記錄下來(無論是否達(dá)成交易)，連同執(zhí)行完畢后的指令單送交給指令傳遞員或各市場(chǎng)出使，并再隨時(shí)接受新的交易指令。
　　3．交易時(shí)，應(yīng)按照交易所規(guī)定的交易方式進(jìn)行交易，如口頭叫喊、手勢(shì)表達(dá)或口頭手勢(shì)結(jié)合。在現(xiàn)代，大多采取電腦輸入指令方式來進(jìn)行交易。
　　4．在交易過程中，如果因交易員自身的疏忽和失職，使某交易指令失去交易時(shí)機(jī)，或未按指令要求進(jìn)行交易，而給客戶造成損失的，交易員應(yīng)承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，由交易所有關(guān)監(jiān)督部門裁定。
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    2022-11-04 09:11 3889人看過

馮偉章

CFA/FRM持證人、MBA

高頓CFA/FRM研究院院長(zhǎng)、《CFA中文教材》主編、《CFA精要圖解》主編

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