金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則有哪些
2020-05-08
CFA
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老師回答
金融基礎(chǔ)設(shè)施是指金融運(yùn)行的硬件設(shè)施和制度安排，主要包括支付體系、法律環(huán)境、公司治理、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、信用環(huán)境、反洗錢以及由金融監(jiān)管、中央銀行最后貸款人職能、投資者保護(hù)制度組成的金融安全網(wǎng)等。
原則一：法律基礎(chǔ)
在所有相關(guān)司法管轄內(nèi)，就其活動(dòng)的每個(gè)實(shí)質(zhì)方面而言，金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)該具有穩(wěn)健的、清晰的、透明的并且可執(zhí)行的法律基礎(chǔ)。
原則二：治理
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)具備清晰、透明的治理安排，促進(jìn)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的安全、高效，支持更大范圍內(nèi)金融體系的穩(wěn)定、其他相關(guān)公共利益以及相關(guān)利害人的目標(biāo)。
原則三：全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)該具備穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，全面管理法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
原則四：信用風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)該有效的度量、檢測(cè)和管理其對(duì)參與者的信用暴露以及在支付、清算和結(jié)算過程中產(chǎn)生的信用暴露。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)以高置信度持有充足的金融資源完全覆蓋其對(duì)每個(gè)參與者的信用暴露。此外，涉及更為復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)狀況或在多個(gè)司法管轄內(nèi)具有系統(tǒng)重要性的中央對(duì)手，應(yīng)該持有額外的、充足的金融資源來應(yīng)對(duì)各種可能的壓力情景，此類情景包括但不限于在極端可能的市場(chǎng)條件下，兩個(gè)參與者及其附屬機(jī)構(gòu)違約對(duì)中央對(duì)手產(chǎn)生的最大信用暴露。所有其他中央對(duì)手應(yīng)該持有額外的、充足的金融資源來應(yīng)對(duì)各種可能的壓力情景，此類情景包括但不限于在極端但可能的市場(chǎng)條件下，單個(gè)參與者及其附屬機(jī)構(gòu)違約對(duì)中央對(duì)手產(chǎn)生的最大暴露。
原則五：抵押品
通過抵押品來管理自身或參與者信用暴露的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)該接受低信用風(fēng)險(xiǎn)、低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的抵押品。金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施還應(yīng)該設(shè)定并實(shí)施適當(dāng)保守的墊頭和集中度限制。
更多金融基礎(chǔ)設(shè)施原則，可在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)官網(wǎng)查詢。
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