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CFA職業(yè)道德規(guī)范制裁類型有哪些

2019-10-25 CFA 1072人瀏覽
老師回答
  CFA職業(yè)道德規(guī)范制裁類型:私人譴責(zé);譴責(zé);暫停會員資格;暫停使用CFA指定的權(quán)利;撤銷會員資格;摘要暫停;暫停參加CFA考試;禁止參加CFA考試。
  制裁類型基于“職業(yè)行為準(zhǔn)則”(規(guī)則1.6),包括以下內(nèi)容:
  私人譴責(zé):書面警告,僅包括行為,不包括受保人的身份信息;它沒有透露給第三方。
  譴責(zé):書面警告,包括行為,可能包括受保人的身份信息;它根據(jù)要求向第三方披露(以前稱為“公開譴責(zé)”)。
  暫停會員資格:受保人在CFA協(xié)會和會員協(xié)會的會員資格將在指定期限內(nèi)終止。
  暫停使用CFA指定的權(quán)利:涵蓋人使用CFA指定的權(quán)利在指定期限內(nèi)終止。
  撤銷會員資格:CFA協(xié)會和會員協(xié)會的受保人會員資格終止;個人不再被允許使用CFA指定。
  摘要暫停:CFA協(xié)會和會員協(xié)會的受保人會員資格和/或使用CFA指定和/或參加CFA計劃的權(quán)利將自動終止。
  暫停參加CFA考試:受保人參與CFA考試將在指定期限內(nèi)終止。
  禁止參加CFA考試:受保人參與CFA考試將無限期終止。
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    2022-11-01 15:11 3297人看過

馮偉章

CFA/FRM持證人、MBA

高頓CFA/FRM研究院院長、《CFA中文教材》主編、《CFA精要圖解》主編

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