美都能源財務總監(jiān)與董秘因信披違規(guī)遭證監(jiān)局通報批評 董事長被上交所予以監(jiān)管關注
5日晚間，美都能源（600175）發(fā)布公告稱，公司及董秘近日收到浙江省證監(jiān)局下達的行政監(jiān)管措施決定書《關于對美都能源股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定》。
決定書稱，“近期，我局發(fā)現(xiàn)你公司在處置子公司60%股權過程中存在如下問題：2015年3月28日，你公司及控股子公司美都經(jīng)貿(mào)浙江有限公司分別與海南寶迪實業(yè)投資有限公司簽訂了《海南美都置業(yè)有限公司股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以2585萬元和235萬元的交易價格向海南寶迪實業(yè)投資有限公司轉(zhuǎn)讓持有的海南美都置業(yè)有限公司60%股權。該股權轉(zhuǎn)讓事項已經(jīng)年初董事會授權，但該事項對你公司當期損益的影響金額超過你公司2014年度經(jīng)審計凈利潤的10%，你公司未通過臨時公告及時披露，直至2015年半年報和年度報告才予以披露。王勤時任公司董事會秘書，對上述違規(guī)事項應承擔主要責任。”
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條的相關規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條的規(guī)定，監(jiān)管部門決定對公司及董事會秘書王勤予以警示。公司應充分吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，認真履行信息披露義務；董事、監(jiān)事、高級管理人員應當履行勤勉盡責義務，促使公司規(guī)范運作，并保證信息披露的真實、準確、完整、及時、公平。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向監(jiān)管部門行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有關轄區(qū)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
需要一提的是，這已經(jīng)不是美都能源*9次信披違規(guī)。
今年1月份，上交所發(fā)布兩則關于美都能源的通告稱，美都能源因處置金融資產(chǎn)獲利、轉(zhuǎn)讓全資子公司海南美都置業(yè)部分股權等重大事項未及時對外披露，遭上交所通報批評，此外，上交所決定對時任財務總監(jiān)陳東東、時任董事會秘書王勤予以通報批評；對董事長聞掌華予以監(jiān)管關注。
公告稱，經(jīng)查明，截至2015年12月份，美都能源股份有限公司（以下簡稱公司）因處置金融資產(chǎn)實現(xiàn)投資收益共計3.17億元。其中，通過出售其持有的其它上市公司股票獲得投資收益1.94億元，通過石油套期實現(xiàn)投資收益1.23億元。公司處置金融資產(chǎn)實現(xiàn)的投資收益金額巨大，超過2014年度經(jīng)審計凈利潤的100%，且直接影響公司2015年度業(yè)績的盈虧變化情況。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）的有關規(guī)定，公司上述資產(chǎn)出售事項應當提交股東大會審議并對外披露，但公司未履行股東大會審議程序，也未及時履行信息披露義務，僅在2015年年度報告中予以披露。
上交所表示，公司上述資產(chǎn)處置事項對當期業(yè)績有重大影響，但公司未按規(guī)定履行決策程序和信息披露義務，違反了《股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定。公司財務總監(jiān)陳東東作為資產(chǎn)處置的主要責任人、董事會秘書王勤作為信息披露事務的具體負責人，未能以專業(yè)審慎的態(tài)度對待上述交易和披露事項，對公司違規(guī)事項的發(fā)生負有主要責任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關規(guī)定，本所做出對美都能源股份有限公司及時任財務總監(jiān)陳東東、時任董事會秘書王勤予以通報批評。
本文來源：證券日報