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CFA職業(yè)道德22細(xì)則是什么？一文講解！

高頓教育2024-09-14 19:25劉書城

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CFA職業(yè)道德的22個(gè)細(xì)則涵蓋了金融從業(yè)者在工作中應(yīng)遵循的重要道德原則和行為規(guī)范。CFA職業(yè)道德22細(xì)則是什么？高頓CFA學(xué)姐今天為大家解答，快來(lái)看看吧！

一、CFA職業(yè)道德22細(xì)則是什么

1、專業(yè)性

遵守與本職工作相關(guān)的法律法規(guī)。

拒絕接受貴重禮物、好處費(fèi)。

不隱瞞不良業(yè)績(jī)，保持透明。

不剽竊他人材料，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

不歪曲服務(wù)范圍、教育背景、資本、歷史業(yè)績(jī)。

2、尊重資本市場(chǎng)的誠(chéng)信

不得在市場(chǎng)操縱中散播虛假消息或非法操縱價(jià)量信息。

3、對(duì)客戶的信任

識(shí)別并服務(wù)真正的客戶，公平對(duì)待所有客戶。

在客戶提出非正當(dāng)要求時(shí)進(jìn)行提醒，必要時(shí)終止投資顧問(wèn)關(guān)系。

不保證收益率，保護(hù)客戶信息的機(jī)密性。

4、對(duì)雇主的義務(wù)

在忠誠(chéng)方面，要把握法律和整個(gè)市場(chǎng)利益>客戶利益>雇主利益>個(gè)人利益的順序。

遵守額外的報(bào)酬安排規(guī)定，避免利益沖突。

履行監(jiān)督人的責(zé)任，確保團(tuán)隊(duì)遵守職業(yè)道德。

5、投資分析、建議和行動(dòng)

保持勤奮和合理的原則，進(jìn)行投資分析。

與客戶和潛在客戶進(jìn)行有效溝通，確保誠(chéng)信、透明和充分披露。

保留詳細(xì)的記錄，以便審計(jì)和追溯。

6、利益沖突

披露利益沖突，確保交易的公平性和透明度。

在交易的優(yōu)先順序中，客戶利益應(yīng)置于首位，其次是雇主，最后是自己。

披露中介費(fèi)，確?？蛻舫浞种椤?/div>

7、CFA會(huì)員或候選人的責(zé)任

明確責(zé)任，遵守CFA協(xié)會(huì)的規(guī)章制度。

考試不得作弊，不得泄露考試信息。

在適用CFA稱號(hào)時(shí)，不得錯(cuò)誤或夸大CFA持證資格，不得突出CFA稱號(hào)以誤導(dǎo)他人。

二、2025年CFA報(bào)考條件

1、學(xué)歷/工作經(jīng)驗(yàn)要求（符合其一即可）

(1)取得學(xué)士學(xué)位

完成學(xué)士學(xué)位課程或同等項(xiàng)目并取得相應(yīng)學(xué)位。如果不確定就讀課程是否符合此要求，可咨詢所在學(xué)校。

(2)本科在校生

報(bào)名CFA一級(jí)考試時(shí)選擇的考試窗口須處于學(xué)士學(xué)位課程或同等項(xiàng)目畢業(yè)月份前23個(gè)月及以內(nèi)。例如，四年制本科在校生最早可以在大二暑假參加一級(jí)考試。

(3)專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)

在報(bào)名CFA一級(jí)考試時(shí)，必須至少連續(xù)三年獲得4,000小時(shí)的工作經(jīng)驗(yàn)和/或高等教育。相關(guān)教育經(jīng)歷與工作經(jīng)歷在時(shí)間上沒(méi)有重疊，如果將工作經(jīng)驗(yàn)和高等教育結(jié)合起來(lái)以達(dá)到最低小時(shí)數(shù)和年數(shù)，則假設(shè)高等教育每年需要1,000小時(shí)。

專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)是指從事要求專門的知識(shí)、教育水平或高級(jí)技能的工作。專業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)要求應(yīng)用相對(duì)高層次的判斷力和業(yè)務(wù)技能，包括領(lǐng)導(dǎo)力和團(tuán)隊(duì)合作、商務(wù)溝通、批判性思維和問(wèn)題解決能力、時(shí)間管理、專業(yè)判斷、分析技能、適應(yīng)能力。

—專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)不需要與投資相關(guān)。

—如果實(shí)習(xí)工作是全職且有工資的類型，可以認(rèn)定為符合專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)的要求。

—如果是在自己的企業(yè)或家族企業(yè)工作，也必須是全職的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，有工資的情況下才符合要求。

2、身份證件要求

報(bào)名和參加CFA一級(jí)考試須持有效的國(guó)際旅行護(hù)照。對(duì)于計(jì)劃在中國(guó)內(nèi)地參加CFA考試的考生，除護(hù)照之外，也可以使用中華人民共和國(guó)居民身份證進(jìn)行考試報(bào)名，考試當(dāng)天則必須攜帶有效的國(guó)際旅行護(hù)照，才能進(jìn)入考場(chǎng)。